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證券公司監(jiān)管方面,主要是修訂《關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》。交易監(jiān)管方面,制定《證券市場程序化交易管理規(guī)定(試行)》。
《意見》提出“大力推動中長期資金入市,持續(xù)壯大長期投資力量”。證監(jiān)會機(jī)構(gòu)司司長申兵表示,證監(jiān)會正在會同相關(guān)主管部門,研究制定具體工作舉措。
一是額外報告機(jī)制。除一般報告要求外,《管理規(guī)定》還要求高頻交易報告系統(tǒng)服務(wù)器所在地、系統(tǒng)測試報告、系統(tǒng)故障應(yīng)急方案等額外信息。
二是差異化收費(fèi)。在《管理規(guī)定》中,證監(jiān)會授權(quán)證券交易所提高高頻交易收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn),并考慮收取撤單費(fèi)等其他費(fèi)用。這方面證券交易所還將另行作出規(guī)定。
上市公司監(jiān)管方面:一是制定《上市公司股東減持股份管理辦法》,在嚴(yán)格規(guī)范大股東減持、有效防范繞道減持、細(xì)化違規(guī)責(zé)任條款、強(qiáng)化關(guān)鍵主體義務(wù)等方面做了針對性完善。二是修訂《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則》,進(jìn)一步明確規(guī)定離婚分割股票后各方共同遵守原有減持限制。
二是將資金占用長期不解決導(dǎo)致資產(chǎn)被“掏空”、多年連續(xù)內(nèi)控非標(biāo)意見、控制權(quán)無序爭奪導(dǎo)致投資者無法獲取上市公司有效信息等納入規(guī)范類退市情形,增強(qiáng)規(guī)范運(yùn)作強(qiáng)約束。
張望軍表示,目前,證券交易所對高頻交易的篩選標(biāo)準(zhǔn)是,每秒最高申報速率300筆以上,或者單日最高申報2萬筆以上。從篩選結(jié)果看,高頻交易賬戶數(shù)量總體不多,但交易金額較大,約占程序化交易額的60%。《管理規(guī)定》,充分借鑒國際市場監(jiān)管經(jīng)驗,對高頻交易提出了更嚴(yán)格的差異化監(jiān)管要求。
《意見》發(fā)布后,證監(jiān)會召開新聞發(fā)布,介紹相關(guān)配套政策文件和制度規(guī)則,內(nèi)容涉及發(fā)行監(jiān)管、上市公司監(jiān)管、證券公司監(jiān)管、交易監(jiān)管等方面,信息量巨大。
嚴(yán)伯進(jìn)表示,目前,滬深交易所已經(jīng)做好了修改上市規(guī)則的準(zhǔn)備,對在審企業(yè)規(guī)則適用的銜接過渡也有考慮,將向社會公開征求意見。
平博官网登录中國資本市場時隔10年再迎“國九條”。12日,中國政府網(wǎng)發(fā)布《國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)監(jiān)管防范風(fēng)險推動資本市場高質(zhì)量發(fā)展的若干意見》(下稱《意見》)。
證監(jiān)會市場監(jiān)管一司司長張望軍表示,《管理規(guī)定》突出全鏈條監(jiān)管。事前,落實“先報告、后交易”要求,程序化交易投資者要提前報告賬戶基本信息、資金信息、交易策略等內(nèi)容。技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)符合證券交易所規(guī)定,相關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定專門的合規(guī)風(fēng)控制度。事中,證券交易所對程序化交易實行實時監(jiān)測,制定針對性的異常交易監(jiān)控標(biāo)準(zhǔn)。證券公司要全面落實客戶管理責(zé)任。事后,強(qiáng)化自律管理與行政監(jiān)管的銜接,明確違法違規(guī)行為的責(zé)任追究。
《意見》提出,要提高主板和創(chuàng)業(yè)板上市標(biāo)準(zhǔn)。嚴(yán)伯進(jìn)對此表示,擬適度提高主板和創(chuàng)業(yè)板企業(yè)的營業(yè)收入、凈利潤等指標(biāo),對最近一年凈利潤,主板準(zhǔn)備提高到1億元、創(chuàng)業(yè)板準(zhǔn)備提高到6000萬。對科創(chuàng)板和北交所企業(yè)的財務(wù)條件維持不變,但對科創(chuàng)板企業(yè)的科創(chuàng)屬性擬提出更高要求。
《意見》明確要求要出臺程序化交易監(jiān)管規(guī)定,加強(qiáng)對高頻量化交易監(jiān)管。為此,證監(jiān)會擬出臺《證券市場程序化交易管理規(guī)定(試行)》(下稱《管理規(guī)定》)。
《管理規(guī)定》明確,內(nèi)外資均納入交易報告制度。去年9月以來,證券交易所已經(jīng)建立實施程序化交易報告制度。目前,包括公募、私募、券商和QFII在內(nèi)的各類投資者已納入報告范圍,北向投資者作為內(nèi)地市場的參與者,納入報告制度是應(yīng)有之義。
據(jù)證監(jiān)會首席風(fēng)險官、發(fā)行司司長嚴(yán)伯進(jìn)介紹,在發(fā)行監(jiān)管方面:一是修訂《科創(chuàng)屬性評價指引(試行)》,將對申報科創(chuàng)板企業(yè)的研發(fā)投入金額、發(fā)明專利數(shù)量以及營業(yè)收入增長率設(shè)置更高標(biāo)準(zhǔn)。二是修訂《中國證監(jiān)會隨機(jī)抽查事項清單》,將首發(fā)企業(yè)隨機(jī)抽取檢查的比例由5%大幅提升至20%,并相應(yīng)提高問題導(dǎo)向現(xiàn)場檢查和交易所現(xiàn)場督導(dǎo)的比例,調(diào)整后,現(xiàn)場檢查和督導(dǎo)整體比例將不低于三分之一。
其中,包括完善制度機(jī)制。創(chuàng)造支持各類中長期資金入市的政策環(huán)境。主要舉措包括,推動各類中長期資金優(yōu)化長周期考核機(jī)制,更好地實現(xiàn)“長錢長投”。落實并完善國有保險公司績效考核辦法,積極推進(jìn)保險資金長期股票投資試點(diǎn),提高保險資金股票投資的穩(wěn)定性和投資規(guī)模。進(jìn)一步完善全國社會保障基金、基本養(yǎng)老保險基金股票投資政策。提升企業(yè)年金、個人養(yǎng)老金投資靈活度等。
目前,已研究形成針對北向投資者信息報告的初步思路。在報告內(nèi)容上,與內(nèi)地投資者總體保持一致,包括賬戶基本信息、資金信息、交易策略等。在報告路徑上,考慮先由投資者向香港經(jīng)紀(jì)商報告,再轉(zhuǎn)由港交所通過滬深港通監(jiān)管合作安排,提供給滬深交易所。在實施安排上,將為存量投資者設(shè)置過渡期,存量投資者在過渡期內(nèi)完成報告即可,新增投資者需在完成報告后,才能開展程序化交易。
證監(jiān)會上市司司長郭瑞明表示,為貫徹落實《意見》精神,證監(jiān)會制定《關(guān)于嚴(yán)格執(zhí)行退市制度的意見》(以下簡稱《退市意見》)。
張望軍表示,北向投資者是程序化交易的重要使用者?!豆芾硪?guī)定》堅持“內(nèi)外資一致的原則”,對北向程序化交易監(jiān)管作出安排。
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