1月份,金通靈公布的江蘇證監(jiān)局《行政處罰決定書》顯示:2017年至2022年,金通靈及其全資子公司上海運(yùn)能能源科技有限公司、江蘇運(yùn)能能源科技有限公司,通過偽造工程形象進(jìn)度確認(rèn)表、發(fā)貨單等調(diào)節(jié)EPC總承包項(xiàng)目完工進(jìn)度(履約進(jìn)度),虛增或虛減對(duì)大名縣草根新能源熱電有限公司、凱賽(太原)生物材料有限公司等12家公司的營業(yè)收入和利潤總額。
其中,國務(wù)院印發(fā)的《關(guān)于加強(qiáng)監(jiān)管防范風(fēng)險(xiǎn) 推動(dòng)資本市場高質(zhì)量發(fā)展的若干意見》明確要求,堅(jiān)持“申報(bào)即擔(dān)責(zé)”,嚴(yán)查欺詐發(fā)行等違法違規(guī)問題;構(gòu)建資本市場防假打假綜合懲防體系,嚴(yán)肅整治財(cái)務(wù)造假、資金占用等重點(diǎn)領(lǐng)域違法違規(guī)行為。
作為國內(nèi)知名會(huì)計(jì)師事務(wù)所,大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所官網(wǎng)稱,其服務(wù)近500家上市公司。中新財(cái)經(jīng)記者注意到,近日,博思軟件、海欣食品、南威軟件、*ST慧辰、吉翔股份等上市公司陸續(xù)發(fā)布公告,宣布取消續(xù)聘大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所。
“投資者的合法權(quán)益需要得到有效的保護(hù),否則這個(gè)市場就缺乏長期發(fā)展的支撐,投資者和優(yōu)質(zhì)的上市公司,是這個(gè)市場得以健康持續(xù)發(fā)展的動(dòng)力之源?!眴㈠n研究院首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家潘向東向記者表示,這也需要廣大從業(yè)者呵護(hù)這個(gè)市場,為行業(yè)的發(fā)展盡職盡責(zé),做到行業(yè)自律。
5月10日,證監(jiān)會(huì)發(fā)布修訂后的《關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》,明確要求上市證券公司切實(shí)擔(dān)負(fù)起引領(lǐng)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的“領(lǐng)頭羊”和“排頭兵”作用。證監(jiān)會(huì)還提到,將堅(jiān)守強(qiáng)監(jiān)管、防風(fēng)險(xiǎn)、促發(fā)展的主線,持續(xù)加強(qiáng)證券公司日常監(jiān)管,強(qiáng)化執(zhí)法問責(zé)。
如,深交所對(duì)大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所和華西證券的處罰中,除了對(duì)機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員予以公開譴責(zé)等,還對(duì)大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所給予六個(gè)月不受理其出具的證券業(yè)務(wù)和證券服務(wù)業(yè)務(wù)相關(guān)文件的處分;對(duì)華西證券給予六個(gè)月不接受其提交的發(fā)行上市申請(qǐng)文件、信息披露文件的處分。
2017年至2022年,金通靈虛增或虛減利潤總額分別占其各年度披露利潤總額(絕對(duì)值)的103.06%、133.10%、31.35%、101.55%、5774.38%、11.83%,導(dǎo)致其相應(yīng)年度年度報(bào)告存在虛假記載。
另外,金通靈及其控股子公司泰州鋒陵特種電站裝備有限公司通過未發(fā)貨提前確認(rèn)收入、對(duì)銷售退回不沖減收入等方式,虛增營業(yè)收入和利潤總額。
168体育app官网5月14日,深交所公布多個(gè)監(jiān)管文件,對(duì)國內(nèi)八大會(huì)計(jì)師事務(wù)所之一的大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所以及華西證券給予紀(jì)律處分的決定,對(duì)光大證券、東吳證券、國海證券給予通報(bào)批評(píng)處分的決定。
但大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所作為金通靈2017年至2022年年度財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)機(jī)構(gòu)和2020年向特定對(duì)象發(fā)行股票的申報(bào)會(huì)計(jì)師,華西證券作為金通靈2020年向特定對(duì)象發(fā)行股票項(xiàng)目保薦機(jī)構(gòu),國海證券作為金通靈2017年非公開發(fā)行股票項(xiàng)目保薦機(jī)構(gòu),光大證券作為金通靈2018年發(fā)行股份購買資產(chǎn)并募集配套資金項(xiàng)目獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問,東吳證券作為金通靈2021年非公開發(fā)行債券主承銷商,未能勤勉盡責(zé),導(dǎo)致金通靈連續(xù)6年造假、上市3年后才“東窗事發(fā)”。
在南開大學(xué)金融發(fā)展研究院院長田利輝看來,監(jiān)管機(jī)構(gòu)的嚴(yán)格監(jiān)管有助于及時(shí)糾正違規(guī)行為,預(yù)防系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn),促進(jìn)市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展。同時(shí),通過強(qiáng)化監(jiān)管,可以提升券商的合規(guī)意識(shí)和內(nèi)控水平,推動(dòng)行業(yè)整體向更加規(guī)范和透明的方向發(fā)展。(完)
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作者: 棲霞 🥂
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